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券商应加强对各类产品的风险提示

发布时间:2019-05-22 10:55:46 编辑:笔名

券商应加强对各类产品的风险提示

编者按:中国证监会日前分别召开部分大型国有商业银行、大型综合金融控股集团以及部分私募基金、信托公司、资产管理机构负责人座谈会,就资本市场如何统筹长远与当前发展,如何服务实体经济和维护投资者利益等问题,进行了广泛深入的交流。这些机构既是市场的主要参与者也是主要的生力军,在资本市场的稳定发展中担当着重要作用,本报今日起将深入采访券商、银行、基金、信托等机构,解读他们在资本市场的稳定发展中如何发挥各自的作用。

"资本市场在国家经济社会发展中发挥着不可替代的作用,希望各类专业机构秉持价值投资理念,为资本市场的繁荣发展和维护投资者利益贡献更大的力量。"中国证监会主席郭树清日前在与部分金融机构负责人座谈时表示。

那么,在促进资本市场繁荣发展方面,作为中介机构的证券公司该如何做?对此,华融证券副总经理宋德清在接受采访时表示:证券公司作为中介机构,要引导和加强对投资者的教育,引导他们进行价值投资。

"我们不以客户开户数量的多少作为评判标准,而将投资者教育工作做到位是我们首要并且是应该做的事情,要把它作为一个市场培育的过程。"一券商高层人士在接受采访时表示。他同时称,证券公司是投资者教育中扮演的不可替代的角色,证券公司是资本市场的中介,连接投资人、筹资人,因此,投资者教育是证券公司分内的。

其实,对于这一点,证监会高层也多次提及,如证券公司要充分利用自身专业优势,激发创新动力,不断创新产品和服务,为不同的投资者提供差异化的服务,并积极引导、协助更多类型的机构投资者进入资本市场,进行长期投资和价值投资。

除了做好投资者教育,宋德清认为,证券公司作为中介机构的,还应该将好的产品、企业推荐给投资者,尽企业的。

对于这一点,接受采访的几位业内人士都表示赞同。深圳一证券公司高层人士对表示,国家颁布的相关办法、条例中就要求券商要把合适的金融产品推荐给合适的投资者。这就要求我们针对不同客户的需求开展产品创新,提高服务投资者的能力和水平。

而监管层也同样对这表示支持。证监会主席助理吴利军在与证券公司及投资者座谈时就曾指出,证券公司要将合适的产品卖给合适的投资人,加强对多层次市场各类产品和风险揭示和归类,并根据客户财务与收入状况、证券专业知识、投资经验、风险偏好、年龄等情况,对投资者状况进行客观评估,全面掌握投资者的状况,从而有针对性地开展分类管理。

此外,宋德清还对表示,作为中介机构,还应该为更优质的上市公司服务。

业内人士表示,我国股市还处于初级阶段,存在着部分上市公司质量不高、信息披露不规范等问题,作为中介机构,就要承担起,在为企业保荐过程中,不能因为眼前的利益而做出损害投资者的事情。

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